個人経歴開示フォーム－10【マリーナベイサンズの屋上（成人限定＆喫煙禁止)】
ご挨拶
Masaです。
今回は、カジノ免許を申請しようとする事業者が提出しなければならない経歴開示のフォームを紹介します。
ご紹介するフォームは、各国のカジノ管理当局の世界的な組織と位置づけられるInternational Association of Gaming Regulators (IAGR) が公表している事業者用の世界標準フォーム(MULTI-JURISDICTIONAL BUSINESS FORM, MJBF)で、ネバダ州のカジノ管理委員会等が培ってきた実績等を踏まえて作成されたものですが、設問数が相当多く広範囲にわたることから、このフォームをほぼそのまま採用している国はシンガポールくらいです。
一方、アメリカ（各州）を含めた各国（地域）では、その国や地域の実情や事業者の形態に合わせる形で様々な様式の経歴開示フォームを作成しています。しかしながら、IAGRのフォームはカジノ申請に際して事業者が開示すべきとされる事項が幅広く網羅されており、仮にある国や地域のカジノ管理委員会がさほど広範囲な設問のフォームを用意していない場合でも、実際の免許審査においては、IAGRのフォームに記載されている事項を質問されたり、追加で資料を求められたりすることが十分あり得ますので、IAGRのフォームについては十分検討をしておく必要があります。
複数管轄権事業者経歴開示フォーム(MJBF)の構成と内容
事業者用フォームは次の3つのセクションに区分され、そのセクションごとに下表のとおり詳細な質問が用意されています。
セクションA 申請者の一般情報
セクションB 申請者の業績
セクションC 申請者の順法履歴
| A1 | SECTION A: APPLICANT GENERAL INFORMATION NAME OF APPLICANT ("THE APPLICANT") |
§A：申請者の一般情報 A1申請者等の名称（商号） |
名称 |
| A2 | Registered Business Address of the Applicant ADDRESS TYPE ZIP/POSTAL CODE COUNTRY ADDRESS Address where Principal Activities of the Applicant are Conducted |
A2申請者の登記上の所在地 住所の類型（→リストから選択する） 郵便番号 国（→リストから選択する） 住所 申請者の主たる事業の所在地（上記の住所と別であれば追加して記載する） |
登記上の所在地 主たる事業の所在地 |
| A3 | A3 Contact Details BUSINESS TELEPHONE NO. COUNTRY CODE AREA CODE NUMBER FAX NO. COUNTRY CODE AREA CODE NUMBER CONTACT NAME EMAIL ADDRESS WEBSITE ADDRESS ALTERNATE CONTACT NAME ALTERNATE CONTACT NUMBER ALTERNATE EMAIL ADDRESS |
A3申請者への連絡の詳細 事業用電話番号 国コード、市外局番、番号 ファックス番号 国コード、市外局番、番号 連絡先氏名 連絡先のEメールアドレス ウェブサイトアドレス 代替連絡先氏名 代替連絡先の電話番号 代替連絡先のEメールアドレス |
連絡方法 |
| A4 | A4 Date of Incorporation where applicable Type of Entity (e.g. sole trader, limited liability company, etc.) Attach copies of the Certificate of Incorporation, Constitution or Memorandum of Association and Articles of Association, Trust Documents (including Type of Trust, Trust beneficiaries and Trust Deed) or other formation documents and any amendments thereto. |
A4申請者の設立年月日 申請者の形態（個人事業者、有限責任会社など） 以下の書類の写しを添付すること 設立証書、定款、信託の書類（信託の類型、信託の受益者、信託証書を含む）、その他の設立関係書類及びこれらの変更に係る書類*Constitution or Memorandum of Association and Articles of Association⇒「定款」と訳した。 |
設立年月日 定款等の設立時書類 |
| A5 | A5 COUNTRY OF INCORPORATION BUSINESS REGISTRATION / INCORPORATION NUMBER PLACE OF INCORPORATION |
A5申請者の設立国（リストから選択する） 商業登記・設立番号 設立の場所 |
設立国 |
| A6 | A6 COMPANY PURPOSE AND BACKGROUND DETAILS Please also provide a copy of the Company's business plan. |
A6申請者の事業目的及びバックグラウンド（事業の背景、人的・資本的な成立ち等）の詳細 事業計画書の写しを提供すること |
事業目的 事業背景 |
| A7 | A7 Provide details of the Applicant's history and activities, and a list of all trading names and trademarks under which the Applicant, its holding company and subsidiaries of the holding company has operated within the last 3 years. | A7申請者の経歴及び事業活動の詳細とともに、申請者、申請者の持株親会社及びその持株親会社の子会社が使用する（又は使用していた）過去3年間の全ての商号及び商標のリストを提供すること。 | 経歴 事業活動 商号、商標 |
| A8 | A8 Has the Applicant, its parent or any subsidiary ever applied in any jurisdiction for a licence or permit issued by a government agency charged with regulating (1) gambling including but not limited to slot machines, video lottery terminals, table games, horse racing, sports betting, jai alai, etc; or (2) other regulated activities not related to games of chance (e.g. alcoholic beverages)? A government agency as used here includes any federal, state, Native American or local government created to carry out a governmental function or to implement a statute or statutes.Provide: o Type of licence or permit o Name and location of government agency o Licence or permit number o Disposition . Granted . Denied . Pending . Expired . Suspended . Withdrawn . Revoked o Date of Disposition o Reason for action taken |
A8申請者、申請者の親会社、申請者の子会社は、これまでにいずれかの管轄において、 (1)スロットマシーン、VLT、テーブルゲーム、競馬、スポーツ賭博、ハイアライなどを含み、またこれらに限定されない賭博 又は、(2)ゲームの勝負に関係はしないが規制の対象となるその他の事業（例えば酒類販売業） の許可又は免許を求めて、事業を監督する政府機関に対し、申請を行ったことがあるか。 ここで、政府機関とは、政府としての機能を果たすか、もしくは法律を執行する連邦、州、ネイティブアメリカン又は地方の政府機関を言うものとする。提出書類： 免許又は許可の種類 政府機関の名称及び所在地 免許番号又は許可番号 （申請等に対する）処分 付与 拒否 付与保留 終了 停止 回収 取消 処分の日 処分の理由 |
カジノ及び酒類等免許の申請経歴 |
| A9 | A9 Provide details of all companies which are related to the Applicant as intermediary, holding and subsidiary companies. For each business entity, provide a description of the business, including principal products, services, markets and methods of distribution. In addition, provide a copy of the corporate family tree showing current corporate structure detailing the relationships of ALL related companies. | A9申請者の中間会社、持株会社、子会社の詳細について提供すること。これらの各事業体のそれぞれについて、主要製品、サービス、市場及び販売形態を含む事業の詳細を提供すること。加えて関連企業全体の現在の構成を網羅したツリー式の（資本）関係図の写しを提供すること。 | 現在の申請者等の事業全体図 |
| A10 | A10 Provide details of any former business which are not identified in question A9 and which the Applicant or its related companies have engaged for the past 10 years (or any other period as advised by your GR). | A10申請者及びその関連企業が過去10年間において行った事業で、前問で回答した以外のものの詳細を提供すること。 | 過去10年間の事業（前問回答以外） |
| A11 | A11 Provide the list of addresses at which the Applicant has been registered or has conducted business for the past 10 years (or any other period as advised by your GR). Provide the information in chronological order, beginning with the current address. | A11申請者及びその関連企業が過去10年間において登録していた又は活動していた住所のリストを直近から時系列に全て提供すること。 | 過去10年間の事業登録、事業活動の住所 |
| A12 | A12 Provide details (full names and dates of birth) of all current Directors, Secretaries, Principal Executive Officers, Executive Officers and Senior Management Personnel who are involved in the management or operation of the gaming business. In addition, provide copies of the company and corporate management diagrams. NAME OF OFFICER DATE OF BIRTH POSITION |
A12ゲーミング事業の管理運営にあたる現在の取締役、事務総長(Secretaries)、主要執行役員、執行役員、経営又は運営にあたる主要な社員(Senior Management Personnel who are involved in the management or operation of the gaming business) のフルネームと生年月日を提供すること。 加えて、会社及び法人経営に係るダイアグラム（図表）を提供すること。 氏名 生年月日 地位 |
現在の取締役、執行役員、主要社員、経営図表 |
| A13 | A13 Provide details of all former officers, Directors, Partners, Trustees and Company Secretaries who have ceased to hold office during the last 10 years (or any other period as advised by your GR). TITLE /POSITION HELD DATE OF CESSATION NAME DATE OF BIRTH COUNTRY OF BIRTH ADDRESS COUNTRY |
A13過去10年間において、役員、取締役、パートナー、受託者及び事務総長を辞めた全ての者の詳細を提供すること。 肩書・地位 辞職の日 氏名 生年月日 出生国 住所 所在国 |
過去10年間で辞任した役員等 |
| A14 | A14 Provide details of the Applicant's auditors/accountants for the past 10 years. To the best of the Applicant's knowledge, while engaged by the Applicant were the auditors or external accountants subject to any investigation of misconduct for any reason? NAME OF AUDITORS ADDRESS COUNTRY START DATE END DATE REASON FOR INVESTIGATION, IF APPLICABLE |
A14過去10年間における申請等の監査人/会計士の詳細を提供すること。 申請者が雇用していた期間に、申請者等の知る限りにおいて、当該監査人や外部の会計士がなんらかの理由で、違法又は不適切な行為により調査を受けたことはなかったか。 監査人の氏名 住所 所在国 就任日 終了日 調査を受けた理由（判明する場合） |
過去１０年間の顧問会計士等 |
| A15 | A15 Provide details of any legal advisers, solicitors and/or legal consultants engaged by the Applicant in the jurisdiction during the last 10 years (or any other period as advised by your GR). SERVICE RENDERED NAME OF LEGAL ADVISERS / SOLICITORS /CONSULTANTS ADDRESS COUNTRY START DATE END DATE |
A15過去10年間において、申請者が雇用する（した）法律顧問、弁護士及び法律コンサルタントの詳細を提供すること。 提供を受けたサービス 法律顧問、弁護士及び法律コンサルタントの氏名 住所 所在国 就任日 終了日 |
過去１０年間の弁護士等 |
| A16 | A16 Provide details of any joint venture arrangement, in relation to the development, ownership, management or operation of any casino, gaming, wagering, junket, gaming machine manufacturer/supplier or test service provider, between the Applicant and any other company for the past 10 years (or any other period as advised by your GR). JOINT VENTURE ENTITIES JOINT VENTURE DESCRIPTION START DATE END DATE |
A16過去10年間において、カジノ、ゲーミング、賭け事、ジャンケット、ゲーミング機械製造/供給又はテストサービス提供業の開発、所有、管理若しくは運営に関して、他の会社との間で締結された合弁契約の詳細を提供すること
合弁契約の当事者 |
過去10年間のカジノ事業等に関する合弁契約 |
| A17 | A17 Provide details relating to the stock type or class, nominal value and numbers of share capital and securities of your comapny.* TYPE OF SHARES DESCRIPTION AVERAGE VALUE PER SHARE NUMBER OF ISSUED SHARES OTHER SECURITIES (INCLUDING OPTIONS, RIGHTS, BONDS, DEBENTURES, CONVERTIBLE NOTES ETC) DETAILS VOTING RIGHTS *スペルミス |
A17申請者(your company)が発行した株式等の種類、額面価格、発行数の詳細を提供すること。
株式の種類 |
発行済株式等の詳細 |
| A18 | A18 Does the Applicant have any branch offices outside of those listed in A2? If yes, provide details, including licence details.
NAME OF AGENCY / BRANCH |
A18申請者は、A２で記載したもの以外に支店を有しているか。該当するならば免許の詳細を含めた詳細を提供すること 代理店・支店の名称 主たる事業 住所 所在国 |
全ての支店 |
| A19 | A19 Provide the following information with respect to all persons with whom the business entity has contracts or agreements of USD$250,000 or more in value or from whom the business entity has received USD$250,000 or more in goods or services in the past six months. | A19過去6か月において、申請者(the business entity)と25万米ドル以上の契約又は合意を締結した全ての者、又は申請者等が25万米ドル以上の製品又はサービスでの提供を受けた全ての者の情報を提供すること。 | 過去６か月で25万米ドル以上の契約締結をしたか、25万ドル以上の役務等の提供をなした者 |
| A20 | A20 Does the Applicant have any other company or person including lobbyists acting on its behalf in the State or jurisdiction of application or elsewhere? If yes, provide details, including licence details.NAME OF COMPANY / PERSON DETAILS |
A20申請者は、申請に係る州又は（州以外の）管轄、あるいはその他の場所で、ロビイストを含め、申請者等のために活動する会社ないし個人を有しているか。 該当する場合は、免許の詳細を含めた詳細を提供すること。 会社・個人の名称（氏名） 詳細 |
現在のロビイスト等 |
| A21 | A21 During the last 10 years (or any other period as advised by your GR), has the Applicant, its parent company, subsidiary, director, officer, employee or any third party who is acting on behalf of the Company, made or received any bribe or kickback or made or received any payments alleged to have been bribe or kickback to any employee, company or organization, to obtain favorable treatment? If yes, provide details. NAME OF OFFERING PARTY NAME OF RECEIVING PARTY DETAILS TOTAL AMOUNT DATE |
A21過去10年間において、申請者、その親会社、子会社、取締役、執行役員、従業員又は申請者等のために活動する第三者は、有利な取り扱いを受けるために、いずれかの従業員、会社若しくは組織に提供するするための、賄賂やキックバック又は賄賂やキックバックであると申し立てられた金員の支払をしたり受領を受けたことがあるか。 | 過去10年間の個人法人等への賄賂等の支払い又は受領（介在） |
| A22 | A22 During the last 10 years (or any other period as advised by your GR), has the Applicant, its parent company, subsidiary, director, officer, employee or any third party who is acting on behalf of the Company, made or received any bribe or kickback or made or received any payments alleged to have been bribe or kickback to any government/public official, whether domestic or foreign, to obtain favorable treatment? If yes, provide details. NAME OF OFFERING PARTY NAME OF RECEIVING PARTY DETAILS TOTAL AMOUNT DATE |
A22過去10年間において、申請者、その親会社、子会社、取締役、執行役員、従業員又は申請者のために活動する第三者は、有利な取り扱いを受けるために、国内外を問わず、政府職員/公職員に提供するするための、賄賂やキックバック又は賄賂やキックバックであると申し立てられた金員の支払をしたり受領を受けたことがあるか。 | 過去１０年間の政府職員等への賄賂等の支出又は受領（介在） |
| A23 | A23 During the last10 years (or any other period as advised by your GR), has the Applicant, its parent company, subsidiary, related companies or any director, employees or third parties of the Company performed the following transactions: (i) donated or loaned funds for the purpose of opposing or supporting any government, political party, candidate or committee, whether domestic or foreign? (ii) donated or loaned property or anything of value for the purpose of opposing or supporting any government, political party, candidate or committee, whether domestic or foreign?; or (iii) made any loans, donations or other disbursements to any of its directors, officers, employees or any third parties for the purpose of reimbursing such individuals for political contributions, whether domestic or foreign? If yes, provide details. NAME OF OFFERING PARTY NAME OF RECEIVING PARTY DETAILS TOTAL AMOUNT DATE |
A23過去10年間において、申請者、その親会社、子会社、関連会社、それらの取締役、従業員若しくは申請者ために活動する第三者は、 (i)国内外を問わず、政府、政党、候補者又は委員会に対し、賛成又は反対する目的で、資金の寄付又は貸付をしたことがあるか。 (ii) 国内外を問わず、政府、政党、候補者又は委員会に対し、賛成又は反対する目的で、資産その他価値ある物を寄付又は貸付したことがあるか。 (iii)国内外を問わず、（申請者等のために）政治献金を行っていた取締役、執行役員、従業員又は第三者に補償するために、それらの者への貸付、寄付その他の支払をしたことがあるか。 |
過去10年間の政治献金及び政治献金拠出者への弁済履行 |
| A24 | A24 During the last 10 years (or any other period as advised by your GR), has the Applicant, its parent company or any subsidiary maintained any bank account, whether domestic or foreign, which is not reflected on the Company's books or records? If yes, provide details. NAME OF COMPANY NAME OF BANK PLACE OF BANK COUNTRY OF BANK ACCOUNT NUMBER ACCOUNT TYPE DETAILS |
A24過去10年間において、申請者、その親会社、子会社は、国内外を問わず、帳簿や取引記録に反映されない銀行口座を保有したことがあるか。 | 過去１０年間の簿外口座の保有 |
| A25 | A25 During the last 10 years (or any other period as advised by your GR), has the Applicant, its parent company or any subsidiary maintained any numbered account or any account in the name of a nominee for the Company? If yes, provide details. |
A25過去10年間において、申請者、その親会社、子会社は、番号口座（匿名口座）若しくは名義人口座での銀行口座を保有したことがあるか。 | 過去10年間の匿名口座の保有 |
| A26 | A26 Provide details of any present or former, employees or third parties who would have knowledge or information concerning the questions in A21 to A25. NAME RELATIONSHIP ADDRESS COUNTRY |
A26 A21～A25までの質問に関する知識ないし情報を有するであろう現在又は過去の従業員若しくは第三者の詳細を提供すること。 氏名 関係 住所 所在国 |
情報提供者 (A21～A25） |
| A27 | A27 Provide a copy of any credit ratings published by organisations such as: - Dun & Bradstreet - Standard & Poors - Moodys - Fitch A copy of the Applicant's Credit Report or Analyst's Report (if available) should be provided as an attachment.ATTACHMENT DESCRIPTION |
A27 - Dun & Bradstreet - Standard & Poors - Moodys - Fitch 等から発行された信用格付のコピーを提供すること。 申請者等の信用格付書面又はアナリストによる報告書（ある場合）の写しを添付すること。 |
格付機関による評価 |
| B1 | SECTION B: APPLICANT TRACK RECORDS B1 Provide as an attachment the audited and/or published financial statements, including notes to the accounts, any exceptions taken to such statements by the independent auditor retained by the Applicant and the management response thereto, and annual reports of the Applicant for the past 5 years. In addition, provide interim financials if current year audited statements are not available. If the Applicant normally does not have its financial statements audited, provide all unaudited financial statements prepared in the past 5 years. For the purposes of this question, an audited financial statement includes, but is not limited to, an income statement, balance sheet, statement of sources, and application of funds. ATTACHMENT DESCRIPTION |
§B：申請者の業績 B1過去5年間における監査済み若しくは公表された財務諸表（勘定科目への注記事項、申請者が依頼した独立監査人による限定意見、それらへの経営陣の対応を含む）及び年次報告書を添付すること 現行年度において監査済報告書が提出できない場合は、四半期報告書により提供すること。 申請者が財務諸表の監査を日常的に受けていない場合には、過去5年間の未監査の財務諸表を添付すること。 この質問において、監査済財務諸表には、損益計算書、貸借対照表、キャッシュフロー計算書、資金運用表を含み、かつこれに限らない。 |
過去5年間の財務諸表 |
| B2 | B2 Provide as an attachment the annual financial and tax returns of the Applicant which was provided to local, federal or foreign regulator for the past 5 years. ATTACHMENT DESCRIPTION |
B2過去5年間において、申請者が地方、連邦又は外国の規制当局に提出した年次財務報告書及び税務申告書を添付すること。 | 過去5年間の税務申告書 |
| B3 | B3 Provide details of any persons, companies or institutions from which the Applicant has current loans or has obtained loans for the past 5 years. Please also provide copies of the loan and finance agreements. NAME OF LENDER ADDRESS OF LENDER COUNTRY OF LENDER DATE OF LOAN LOAN AMOUNT PURPOSE OF LOAN |
B3申請者が現在借入をしているか過去5年間において借入を受けた個人、会社又は機関の詳細を提供すること。金銭消費貸借契約書の写しについても提供すること。 貸主 貸主の住所 貸主の所在国 借入年月日 借入金額の合計 借入の目的 |
過去５年間の借入先及び借入金 |
| B4 | B4 Provide as an attachment the list of individuals who are being compensated more than USD$250,000, including the names, compensation (last financial year) and form of compensation. ATTACHMENT DESCRIPTION |
B4 25万米ドルを超える報酬を支給している個人（氏名、報酬金額（最終会計年度）及び報酬の形態含む）のリストを添付すること。 | 25万米ドル超の報酬を支給している個人の氏名及び報酬金額 |
| B5 | B5 Provide details of all bank financial institution accounts that are operated by the Applicant for the past 10 years (or any other period as advised by your GR). NAME OF BANK / FINANCIAL INSTITUTION BRANCH ACCOUNT NUMBER AUTHORISED SIGNATORIES |
B5 申請者が過去10年間において取引していた全ての銀行や金融機関の口座の詳細を提供すること。
銀行・金融機関の名称 |
過去10年間の取引銀行 |
| B6 | B6 Provide details of any securities being held by the Applicant in any casino, gaming, betting or similar investments of the Applicant or its related companies. Include all loans, warrants, debts and equity holdings. NAME OF COMPANY DETAILS OF INVESTMENTS |
B6申請者により保有されるカジノ、ゲーミング、ベッテイング事業の権益、又は申請者等又は関連企業による同種の事業への投資に関して、その詳細を提供すること。 全ての貸付、保証、負債又は保有持分(equity holdings)を含めること。 会社名 投資の詳細 |
カジノ事業等への投資状況 |
| B7 | B7 Confirm if requested: i. the Applicant will produce copies of income tax returns, including confirmation by tax authorities that the Applicant has complied with tax laws; ii. the Applicant will produce copies of minutes of shareholders and directors meetings; iii. the Applicant will produce any information relevant to the published Financial Statements; and iv. the Applicant will authorise the release of any other information reasonably required by an officer of the GR or person authorised by the GR. |
B7要請があれば、申請者は、 i.申請者等が税法を順守していた旨の税務当局による確認を含む所得税申告書の写しを作成すること。 ii.株主総会及び取締役会の議事録の写しを作成すること。 iii. 公表された財務諸表に関連する情報（書面）を作成すること。 iv.カジノ規制当局(GR)又はGRから権限を付与された者からの正当な要請に基づく、いかなる情報についても開示することを承認すること。 |
税務申告書、申告是認通知書、株主総会等議事録、規制当局への提出文書 |
| B8 | B8 Advise whether any person will have an interest in the ownership or other beneficial interest of the relevant gaming business which is registered under the Applicant's name (e.g as a security holder)? NAME DETAILS OF INTEREST |
B8申請者の名義で登録されているゲーミング事業に対して、所有権その他の受益権を保有する者（例えば担保権者）が存在するか否かについて回答すること。
氏名 |
申請者等名義のカジノ事業に対する他の権益保有者の有無 |
| B9 | B9 Provide details of any debt that has yet to be repaid or debt forgiveness of an amount equal to or above USD 100,000 (or any other amount as advised by your GR) for the past 5 years. NAME OF OTHER PARTY DETAILS OF DEBT DATE OF BAD DEBT /DEBT FORGIVENESS AMOUNT OF DEBT |
B9 10米万ドル以上の未返済の負債又は過去5年間における10米万ドル以上の債務免除について詳細を提供すること。 相手方の氏名（名称） 負債の詳細 不良債権（貸倒）とした年月日・債務免除の年月日 負債の総額＊「債務免除」を除き「負債」で統一した。（負債：会計用語、債務：法律用語） |
未返済の負債及び過去５年間の債務免除 |
| B10 | B10 Provide details of any insurance claims of an amount or above USD$500,000 (or any other amount as advised by your GR) made by the Applicant within the last 5 years. DETAILS OF INSURANCE CLAIMS DATE OF CLAIMS AMOUNT OF INSURANCE CLAIM |
B10過去5年間において申請者が行った50万米ドル以上の保険金請求の詳細について提供すること。
保険請求の詳細 |
過去5年間の保険請求 |
| B11 | B11 Provide as an attachment, details of any bonus, profit sharing, pension, retirement, deferred compensation and similar plans operated by the Applicant. The attachment should include the name and specifications of the plan, trustee, address information, etc. ATTACHMENT DESCRIPTION |
B11申請者により行われている賞与、利益の分配、年金、退職、後払報酬、その他これらに類する制度の詳細を提供すること。 添付資料には、制度の名称及び仕様（内容）、受託者、所在地情報等も含めること。 添付資料の内容 |
賞与、利益分配、退職、年金等の制度 |
| B12 | B12 Is the Applicant or its related companies publicly listed? If yes, please respond to questions B13 - B15. | B11申請者又はその関連会社は、公開会社であるか。該当するならば、B13 - B15の質問に答えること。 *companies publicly listedは、そのままでは「上場会社」であるが、B13の質問で"no"となる場合を考えて会社法の用語である「公開会社」と訳した。 |
公開会社であるか。 |
| B13 | B13 Is the Applicant listed on any securities exchanges? If yes, provide details. NAME OF SECURITIES EXCHANGE COUNTRY |
申請者は、いずれかの証券取引市場に上場しているか。該当するならば詳細を提供すること。 証券取引所の名称 所在国 |
株式上場の有無 |
| B14 | B14 Provide as an attachment announcements to any stock exchange by the Applicant, its parent company or its related companies for the past 5 years. ATTACHMENT DESCRIPTION |
過去5年間において、申請者、その親会社又は関連会社が証券取引所に対して行った告知事項を添付すること。 | 証券取引所への告知事項 |
| B15 | B15 Provide names of the regulators of the Applicant (e.g. law enforcement, gaming and financial regulators). NAME OF CORPORATE REGULATOR |
申請者を規制する各当局の名称を提供すること。（例：法執行機関、ゲーミングや財務の規制当局） | 規制当局の列挙 |
| C1 | SECTION C: APPLICANT COMPLIANCE RECORDS Please note: Litigation includes criminal and civil proceedings and matters before administrative tribunals. C1 Definitions for purposes of this question A. "Charge" includes any indictment, complaint, information, summons, or other notice of the alleged commission of any "offence". B. "Offence" includes all felonies, crimes, high misdemeanors, disorderly persons offences, and petty disorderly persons offences.Has the business entity or any of its subsidiaries, directors, trustees, or officers ever been indicted, charged with or convicted of a criminal or disorderly persons offence or been a party to or named as an unindicted co-conspirator in any criminal proceeding in any jurisdiction? Answer yes even if: (1) the business entity, its directors, trustees, or officers did not commit the offence charged; (2) the charges were dismissed; (3) the business entity, its directors, trustees, or officers were not convicted; or (4) the charges or offences happened a long time ago. If yes, provide the following information for each indictment, charge or conviction: |
§C：申請者の順法履歴 （注）訴訟には、刑事及び民事訴訟並びに行政裁判の範疇のものも含む。C1この質問における定義 A. 「告発」には、何らかの違反容疑についての起訴 (indictment)、告訴・告発 (complaint)、略式起訴 (information)、召喚 (summons)又はその他の通告 (notice)を含む。 B. 「違反」には、全ての重犯罪、犯罪、重度の軽犯罪、秩序犯、軽度の秩序犯が含まれる。申請者又はその子会社、取締役、受託者、執行役員は、いずれかの管轄における刑事手続において、これまでに刑事犯または秩序犯の容疑で起訴や告発を受けたり有罪判決を受けたことがあるか。 あるいは事件の当事者や共犯者として名を挙げられながら、起訴されなかったことはあるか。 以下のケースでも、はいと回答すること。 (1)告発された罪を犯していない。 (2)告発が取下げ又は却下された。 (3)有罪判決を受けなかった。 (4)告発や違反は遠い過去である。 該当する場合は、それらの起訴、告発及び判決に係る情報を提供すること。 |
起訴、告発、有罪判決、捜査遡上の有無 |
| C2 | C2 Provide a description of all existing civil litigation to which the business entity, its parent or any subsidiary, is presently a party, whether in this state or in another jurisdiction. Do not include any litigation in which the damages may not reasonably be expected to exceed USD$100,000, or litigation in which damages may be expected to exceed USD$100,000, but which claims against the business entity which are fully and completely covered under an insurance policy held by the business entity with a licenced insurance carrier. This description must include the following information: |
C2管轄いかんに関わらず、申請者、その親会社若しくは子会社が現在当事者となっている全ての民事訴訟の詳細を提供すること。
合理的な見積もりによる賠償額が10万ドルを超えない場合や10万ドルを超える場合であっても保険事業者との保険契約により申請者等への請求額が完全に保証されることが見込まれる訴訟は含めないこと。 |
民事訴訟 |
| C3 | C3 Has the Applicant, or its related companies, been the subject of derogatory findings arising out of a royal commission, judicial inquiry or other government inquiry? If yes, provide details. NAME OF COMPANY INQUIRY DETAILS APPROXIMATE INVESTIGATION PERIOD FROM APPROXIMATE INVESTIGATION PERIOD TO |
C3申請者又は関連会社は、王立委員会（の調査・勧告）、司法における尋問、他の政府の尋問により、不名誉となる事実の認定 (derogatory findings) に服したことがあるか。 会社名 調査の詳細 凡その調査開始期間 凡その調査終了期間 |
不名誉となる事実 |
| C4 | C4 A. Has the Applicant or any related companies, had any petition under any bankruptcy or insolvency law, filed by or against it in the last 10-year period? B. Has the Applicant or any related companies, sought relief under any bankruptcy or insolvency law in the last 10-year period? If yes to either question, provide the following information for each bankruptcy or insolvency proceeding: |
C4A申請者又は関連会社は、過去10年間において、破産、倒産に関する法律に基づく申立て(petition)を行ったり受けたりしたことがあるか。 C4B申請者又は関連会社は、過去10年間において、破産又は倒産に関する法律に基づく救済 (relief)を求めたことがあるか。 該当する場合は、破産、倒産に関する手続に係る情報を提供すること。＊米国の連邦倒産法においては、第７章が破産手続（日本の破産法に相当）、第１１章が再生手続（日本の民事再生法及び会社更生法に相当）、第１３章が個人再生手続（日本の民事再生法上の特則に相当）を定めている。 |
破産、倒産、再生手続 |
| C5 | C5 Were there any charges brought against the Applicant, or any related companies of the Applicant or officers of the Applicant or a related company as a result of an Administrator, Receiver or Liquidator being appointed? If yes, provide details. NAME OF COMPANY / PERSON DETAILS DATE |
C5管理人又は管財人若しくは清算人に指名された結果、申請者等又は関連会社若しくはそれらの役員が、告発されたことはあるか。 該当する場合は、詳細を提供すること。 会社・個人の名称（氏名） 詳細 年月日 |
管財人等選任の結果による告発 |
| C6 | C6 Has the Applicant or its related companies entered into any agreement or arrangement with its creditors to forestall receivership, liquidation or insolvency? If yes, provide details. NAME OF COMPANY DETAILS DATE |
C6申請者又は関連会社は、財産の保全管理や清算又は倒産を防ぐ目的から、債権者と何らかの合意や取決めをしたことはあるか。 該当する場合は、詳細を提供すること。 会社の名称 詳細 年月日 |
倒産等を予防するための債権者との合意等 |
| C7 | C7 Has an administrator, receiver, receiver and manager, liquidator or provisional liquidator been appointed to the Applicant or its related companies due to insolvency? If yes, provide details. NAME OF COMPANY DETAILS DATE |
C7支払不能を起因として、申請者又は関連会社に対し、管理者(administrator)、財産保全管理人 (receiver)、財産保全管理人兼事業運営責任者(receiver and manager）、清算人（liquidator）、又は暫定清算人 (provisional liquidator) が指名されたことはあるか。 該当する場合は、詳細を提供すること。 会社の名称 詳細 年月日 |
財産保全管理人等の指名の有無 |
| C8 | C8 Has the Applicant or its related companies been investigated or issued show cause notices, consent notices, consent agreements, fines and other disciplinary actions by a casino, gaming or betting regulatory body due to insolvency? If yes, provide details including name of regulatory body, date of action and outcome.NAME OF COMPANY PLACE COUNTRY OUTCOME DATE |
C8申請者等又は関連会社は、支払不能により、カジノ又はゲーミング若しくは賭け事（betting）の規制当局から、捜査、原因開示命令、（調査等の）同意通知、（調査等のための）利用許諾、罰金その他の懲戒の措置をされたことはあるか。
会社の名称 |
支払不能による規制当局からの捜査や懲戒措置 |
| C9 | C9 Provide as an attachment any quarterly, semi annual or annual reports prepared for submission to government agencies for past 10 years (or any other period as advised by your GR). ATTACHMENT DESCRIPTION |
C9過去10年間において、政府機関に提出するために用意された四半期、半期及び年次の報告書を添付すること。 添付資料の内訳 |
過去10年間の四半期、半期、年次報告書 |
| C10 | C10 Provide as an attachment any legally required reports submitted to government agencies in relation to any debt or equity offerings during the past 12 months. You may exclude reports already provided in this application. ATTACHMENT DESCRIPTION |
C10過去12か月において、債権や株式の発行に関して、政府機関から法的に提出を求められる報告書を提出したことがある場合は添付すること。この申請書の他の部分ですでに提供している場合は重複提出しなくとも良い。 添付資料の内訳 |
有価証券の発行に係る報告書 |
| C11 | C11 Has the Applicant or its related companies been fined, suspended or reprimanded for breaches of any stock exchange listing rules, including judgment, order, consent decree or consent order pertaining to violation or alleged violation of federal antitrust, trade regulation, securities laws or similar laws of any state, province or country entered against the Applicant? If yes, provide details. NAME OF COMPANY DETAILS DATE |
C11申請者又は関連会社は、株式の上場基準違反に対する罰金、上場の保留、懲戒を受けたことがあるか。 連邦反トラスト法、反トラスト法、州や郡における証券取引法その他これらに類似する法律に対する違反若しくは違反の容疑に対する判決、命令、同意判決又は同意命令を含む。 会社の名称 詳細 年月日 |
株式上場基準（金融商品取引法、独占禁止法）の違反有無 |
| C12 | C12 TESTIMONY, INVESTIGATIONS OR POLYGRAPHS REFUSALS Has the business entity, any of its subsidiaries, directors, trustees or officers ever refused to testify before, to answer a question asked by, or to take a polygraph exam administered by any governmental agency, court, committee, royal commission, charging body or grand jury (if applicable) or investigatory body (municipal, state, county, province, federal, national, etc.)? FORM PREPARATION |
C12証言、取り調べ、ポリグラフへの拒否
申請者、その子会社、それらの取締役、（経営や財産管理の）受託者又は役員は、これまで政府組織、裁判所、委員会、王立委員会、告発機関、大陪審（該当した場合）又は（市、州、郡、連邦、国家、その他）の捜査機関による証言、質問への回答、ポリグラフ検査を拒否したことがあるか。 |
証言、取り調べ、ポリグラフへの拒否 |